金信基金管理有限公司关于金信民达
纯债债券型发起式证券投资基金
增加 E 类基金份额并修改基金合同
及托管协议的公告
为更好地满足广大投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券法》、 《中
华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和《金信民达纯债债券
型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）的约定，经与基金托管
人中国工商银行股份有限公司协商一致，金信基金管理有限公司（以下简称“本
公司”或“基金管理人” ）决定自 2025 年 6 月 5 日起对金信民达纯债债券型发起式
证券投资基金（以下简称“本基金” ）增加 E 类基金份额，并对基金合同及《金信
民达纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》 （以下简称“托管协议”
）的相应
条款进行修订。
本次因增加 E 类基金份额而对基金合同进行的修订对基金份额持有人利
益 无实质性不利影响，属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情
形，可由基金管理人和基金托管人协商后修改。现将有关情况说明如下：
一、增加 E 类基金份额的情况
额代码为 024347。增加 E 类基金份额后，本基金将形成 A 类、C 类、E 类三类基金
份额。本基金现有的 A 类、C 类基金份额保持不变，各类基金份额按照不同方式
收取认购费用、申购费用、销售服务费，单独设置基金代码，并分别计算和公布基
金份额净值和基金份额累计净值。E 类基金份额在投资者认购、申购时不收取
认购、申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金 E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费将
专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告
中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
H=M×0.20%÷当年天数
H 为 E 类基金份额每日应计提的销售服务费
M 为 E 类基金份额前一日的基金资产净值
基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管
理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个
工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
基金份额持有期限 E 类基金份额赎回费率
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，对持续持有期少于 7 日的投资
人收取的赎回费全额计入基金财产。
本基金 E 类基金份额的销售机构请以基金管理人网站公示为准。
基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业
务进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规
定媒介上公告。
二、本基金基金合同和托管协议的修订
为确保本基金增加 E 类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定，基金管
理人根据与基金托管人协商一致的结果，对基金合同和托管协议的相关内容进
行了修订，具体修订内容详见附件。
本次本基金增设 E 类基金份额并据此对基金合同作出的修订对原有基金份
额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。修订
后的基金合同自本公告发布之日起生效。基金管理人经与基金托管人协商一
致，已相应修改本基金的托管协议，并将依照《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》的有关规定相应更新《金信民达纯债债券型发起式证券投资基金招募
说明书》及基金产品资料概要。
投资者可访问金信基金管理有限公司网站(www.jxfunds.com.cn)或拨打金信
基金客户服务热线（400-900-8336）咨询相关情况。本公告仅对本基金增加 E 类
基金份额并修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解本基
金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资
料概要（更新）及相关法律文件。
三、风险提示
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预
示其未来业绩表现，投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募
说明书、基金产品资料概要等文件。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
附件 1：
《金信民达纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》修改前后文
对照表
附件 2：
《金信民达纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》修改前后文
对照表
金信基金管理有限公司
附件 1：
《金信民达纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》修改前后文
对照表
章节 修改前内容 修改后内容
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
和国合同法》 （以下简称《合同法》）、 《中华人民 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
共 和 国 证 券 投 资 基 金 法》
（以 下 简 称“《基 金 和国民法典》 （以下简称《民法典》 ）、
《中华人民
法》” 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 共和国证券投资基金法》
）、 （以下简称“《基金
（以下简称“《运作办法》” ）、
《证券投资基金销售 法》” ）、
《公开募集证券投资基金运作管理办
管理办法》 （以下简称“《销售办法》” ）、《公开募 法》（以下简称“《运作办法》” ）、
《公开募集证券
第一部分 前言
集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称
“《信息披露办法》” ）、《公开募集开放式证券投 “《销售办法》” ）、
《公开募集证券投资基金信息
资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动 披 露 管 理 办 法》（以 下 简 称“《信 息 披 露 办
性风险规定》” ）和其他有关法律法规。 法》”
）、《公开募集开放式证券投资基金流动性
六、本基金合同约定的基金产品资料概要 风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险规
编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施 定》” ）和其他有关法律法规。
之日起一年后开始执行。
式证券投资基金招募说明书》及其更新
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8
月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集
证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布
机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会 2019
证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 ，并经
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证
金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不
修订 时做出的修订
年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募 行和/国家金融监督管理总局
集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机 20、合格境外机构投资者：指符合相关法
关对其不时做出的修订 律法规规定使用来自境外的资金进行境内证
和/或中国银行业监督管理委员会 机构投资者和人民币合格境外机构投资者
外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关 交易所的正常交易日
法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 49、基金份额类别：指本基金根据认购费
的证券投资基金的中国境外的机构投资者 用、申购费用、销售服务费收取方式的不同，将
交易所及相关金融期货交易所的正常交易日 码不同，并分别公布基金份额净值
第二部 分 释义
用、申购费用、销售服务费收取方式的不同，将 时收取认购、申购费用，不从本类别基金资产
基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代 中计提销售服务费的基金份额
码不同，并分别公布基金份额净值 51、C 类基金份额：指在投资者认购、申购
证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资 产中计提销售服务费的基金份额
产的价值总和 52、E 类基金份额：指在投资者认购、申购
金负债后的价值 产中计提销售服务费的基金份额
除以计算日基金份额总数 价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 54、基金资产净值：指基金资产总值减去
净值的过程 基金负债后的价值
行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 值除以计算日基金份额总数
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国 56、基金资产估值：指计算评估基金资产
证监会基金电子披露网站）等媒介 和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
件的全国性报刊(以下简称规定报刊) 及《信息
披露办法》规定的互联网网站 ( 以下简称规定
网站，包括基金 管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
八、基金份额类别 八、基金份额类别
本基金根据认购费用、申购费用、销售服务 本基金根据认购费用、申购费用、销售服
费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的
别，各类基金份额分设不同的基金代码。 类别，各类基金份额分设不同的基金代码。
收取认（申）购费，不收取销售服务费的，称 收取认（申）购费，不收取销售服务费的，
为 A 类基金份额；收取销售服务费，不收取认 称为 A 类基金份额；收取销售服务费，不收取
（申）购费的，称为 C 类基金份额。 认（申）购费的，称为 C 类基金份额和 E 类基金
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代 份额。
码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份 本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别设
额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额 置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基
净值。计算公式为：计算日某类基金份额净值 金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分别
＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该 计算并公告基金份额净值。计算公式为：计算
第 三 部 分 基 金 的 基 本 计算日该类别基金份额总数。 日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份
情况 投资者可自行选择认购、申购的基金份额 额的基金资产净值/该计算日该类别基金份额
类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相 总数。
转换。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额
在不违反法律法规、基金合同的规定以及 类别。本基金不同基金份额类别之间不得互
对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况 相转换。
下，根据基金实际运作情况，经与基金托管人协 在不违反法律法规、基金合同的规定以及
商一致，基金管理人可以增加、减少或调整基金 对基金份额持有人利益无实质不利影响的情
份额类别设置，调整基金份额分类办法及规则、 况下，根据基金实际运作情况，经与基金托管
或者调整现有基金份额类别的费率水平、变更 人协商一致，基金管理人可以增加、减少或调
收费方式等，调整实施之日前基金管理人需履 整基金份额类别设置，调整基金份额分类办法
行适当程序，依照《信息披露办法》的规定在指 及规则、或者调整现有基金份额类别的费率水
定媒介公告并报中国证监会备案，不需召开基 平、变更收费方式等并公告，不需召开基金份
金份额持有人大会。 额持有人大会审议。
二、基金份额的认购 二、基金份额的认购
本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份 本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份
额。投资人认购 A 类基金份额时支付认购费 额。投资人认购 A 类基金份额时支付认购费
用，认购 C 类基金份额不支付认购费用，而是从 用，认购 C 类基金份额不支付认购费用，而是
第四部分 基金份额的
该类别基金资产中计提销售服务费。 从该类别基金资产中计提销售服务费。
发售
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金
理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购 管理人决定，并在招募说明书、产品资料概要
费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推 中列示。基金认购费用不列入基金财产，主要
广、销售、注册登记及募集期间发生的各项费 用于基金的市场推广、销售、注册登记及募集
用。 期间发生的各项费用。
二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间
…… ……
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交 基金合同生效后，若出现新的证券/期货
易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他 交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或
特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开
及开放时间进行相应的调整 ，但应在实施日前 放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定
公告。 媒介上公告。
…… ……
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金
管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露 管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎 露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与
回的开始时间。 赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日 基金管理人不得在基金合同约定之外的
期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和
提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日 认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一
基金份额申购、赎回的价格。 开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请 1、
“ 未知价”原则，即申购、赎回价格以申
当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进 请当日收市后计算的各类基金份额净值为基
行计算； 准进行计算；
“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金 2、
“ 金额申购、份额赎回”原则，即申购以
额申请，赎回以份额申请； 金额申请，赎回以份额申请；
人规定的时间以内撤销； 理人规定的时间以内撤销；
人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权 份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法
益不受损害并得到公平对待； 权益不受损害并得到公平对待；
额和单个基金份额持有人持有本基金的最高限 限额和单个基金份额持有人持有本基金的最
额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露 高限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信
办法》的有关规定在指定媒介上公告。 息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 基金管理人可在法律法规允许的情况下，
对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关
在指定媒介上公告。 规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序
…… ……
…… ……
基金管理人可以在不违反法律法规的前提 基金管理人可以在不违反法律法规的前
下，对上述业务办理时间进行调整，并在调整实 提下，对上述业务办理时间进行调整，并在调
施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在
介上公告。 规定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制
…… ……
下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披 限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
……
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
……
基金申购份额的计算及余额的处理方式详见
招募说明书。本基金的 A 类基金份额的申购
基金申购份额的计算及余额的处理方式详见招
费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基
募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决
金产品资料概要中列示。C 类和 E 类基金份
定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列
额不收申购费。申购的有效份额为净申购金
示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的
额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单
该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计
位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保
算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2
留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
基金财产承担。
……
……
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登
资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金
记等各项费用。
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C
……
类和 E 类基金份额不收申购费。
第 六 部 分 基 金份 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计
……
额的申购与赎回 算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和
收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确
算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法
定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以
和收费方式由基金管理人根据基金合同的规
在基金合同约定的范围内调整费率或收费方
定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人
式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前
可以在基金合同约定的范围内调整费率或收
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施
公告。
日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定
媒介上公告。
七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂
停接受投资人的申购申请： 停接受投资人某一类或多类份额的申购申请：
…… ……
发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购 发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购
情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申 情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人
购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指 申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在
定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申 规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人
购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投 的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还
资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人 给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管
应及时恢复申购业务的办理并依法公告。 理人应及时恢复申购业务的办理并依法公告。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受
投资人的某一类或者多类份额赎回申请或延
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
缓支付赎回款项：
……
……
九、巨额赎回的情形及处理方式
九、巨额赎回的情形及处理方式
……
……
（3）若本基金发生巨额赎回的，且存在单
（3）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个
个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开
基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日
放日基金总份额 10%以上的情形下，基金管理
基金总份额 10%以上的情形下，基金管理人应
人应当延期办理赎回申请：对于该基金份额持
当延期办理赎回申请：对于该基金份额持有人
有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份
当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%
额 10%以上的部分，应当全部自动进行延期办
以上的部分，应当全部自动进行延期办理；对于
理；对于该基金份额持有人当日赎回申请未超
该基金份额持有人当日赎回申请未超过上一开
过上一开放日基金总份额 10%的部分，根据前
放日基金总份额 10%的部分，根据前述“（1）全
述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约
额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其
定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一
他基金份额持有人的赎回申请一并办理。延期
并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回
的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基
类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类
础计算赎回金额 ，以此类推 ，直到全部赎回为
推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消
止。 延期部分如选择取消赎回的 ，当日未获受
赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤
理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交
销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
赎回申请时未作明确选择 ，投资人未能赎回部
择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
分作自动延期赎回处理。
理。
（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本
（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本
数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，
数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，
可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回
可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回
申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个
申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20
工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金
管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额
有人，说明有关处理方法，并在两日内在指定媒
持有人，说明有关处理方法，并在两日内在规
介上刊登公告。
定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
赎回的公告 赎回的公告
管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规 管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新 应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日 开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日
的基金份额净值。 的基金份额净值。
人可以根据需要自行确定公告增加次数 ，在基 人可以根据需要自行确定公告增加次数，在基
金重新开放申购或赎回时 ，基金管理人应依照 金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照
《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放 《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放
日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公 日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的
告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重 公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确
新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布 重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发
重新开放的公告。 布重新开放的公告。
一、基金管理人
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
（一） 基金管理人简况
名称：金信基金管理有限公司
名称：金信基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
住所：深圳市前海深港合作区南山街道兴
号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公
海大道 3040 号前海世茂金融中心二期 2603
司）
……
……
联系电话：0755-82510235
联系电话：0755-82510315
（二）基金管理人的权利与义务
（二）基金管理人的权利与义务
规定，基金管理人的义务包括但不限于：
规定，基金管理人的义务包括但不限于：
……
……
（16）按规定保存基金财产管理业务活动
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的
的会计账册、报表、记录和其他相关资料 20 年
会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以
以上；
上；
二、基金托管人 二、基金托管人
（一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况
第七部分 基 金合同当 名称：中国工商银行股份有限公司 名称：中国工商银行股份有限公司
事人及权利义务 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
（100032） （100032）
法定代表人：陈四清 法定代表人：廖林
成立时间：1985 年 11 月 22 日 成立时间：1984 年 1 月 1 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关 批准设立机关和批准设立文号：国务院
于中国人民银行专门行使中央银行职能的决 《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的
定》（国发1983146 号） 决定》 （国发1983146 号）
组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 34,932,123.46 万元 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
存续期间：持续经营 存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和 基金托管资格批文及文号：中国证监会和
中国人民银行证监基字【1998】3 号 中国人民银行证监基字【1998】3 号
（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务
规定，基金托管人的义务包括但不限于： 规定，基金托管人的义务包括但不限于：
…… ……
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、 （11）保存基金托管业务活动的记录、账
报表和其他相关资料 15 年以上； 册、报表和其他相关资料 20 年以上；
一、召开事由
一、召开事由
法律法规、基金合同或中国证监会另有规定
法律法规、基金合同或中国证监会另有规定外，
外，应当召开基金份额持有人大会：
应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（4）转换基金运作方式；
（5）调高基金管理人、基金托管人的报酬
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标
标准或调高销售服务费；
准或调高销售服务费；
……
……
范围内且对基金份额持有人利益无实质性不
围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和
响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金
基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持
托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人
有人大会：
大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围
内调整基金份额类别设置，调整基金份额分类
内调整基金份额类别设置，调整基金份额分类
办法及规则，调整本基金的申购费率、调低赎回
办法及规则，调低本基金的申购费率、调低赎
费率或变更收费方式；
回费率或变更收费方式；
……
……
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知 三 、召开基金份额持有人大会的通知时间、通
内容、通知方式 知内容、通知方式
会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额 会议召开前 30 日，在规定媒介公告。基金份
持有人大会通知应至少载明以下内容： 额持有人大会通知应至少载明以下内容：
…… ……
四、基金份额持有人出席会议的方式
四、基金份额持有人出席会议的方式
第八部分 基金份额持 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有
有人将其对表决事项的投票以书面形式或基
有人大会 人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合
金合同约定的其他方式在表决截止日以前送
同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召
达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面
集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基
方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
金合同约定的其他方式进行表决。在同时符合
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为
以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会
议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示
议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示
性公告；
性公告；
……
……
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的
金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的
基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭
出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金
证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人
份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授
符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，
权委托证明符合法律法规、 《基金合同》和会议
并与基金登记注册机构记录相符；
通知的规定，并与基金登记注册机构记录相
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
符；
八、生效与公告 八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当 基金份额持有人大会的决议，召集人应当
自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之 基金份额持有人大会的决议自表决通过
日起生效。 之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依 基金份额持有人大会决议自生效之日起
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金 上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告
份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
证机构、公证员姓名等一同公告。 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有 基金管理人、基金托管人和基金份额持有
人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基 议。生效的基金份额持有人大会决议对全体
金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约 基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
束力。 有约束力。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
……
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
之前，临时基金管理人由基金管理人、基金托管
（一）基金管理人的更换程序
人、单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额
……
的基金份额持有人提名；中国证监会根据《证券
投资基金法》的规定，从提名人选中择优指定临
之前，由中国证监会指定临时基金管理人；
时管理人。基金管理人、基金托管人、单独或合
计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额
理人的决议须报中国证监会备案；
持有人均不提名的，由中国证监会指定临时基
金管理人；
人在更换基金管理人的基金份额持有人大会
决议生效后 2 日内在规定媒介公告。
理人的决议须报中国证监会备案；
……
在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议
照法律法规规定聘请符合《证券法》规定的会
生效后 2 日内在指定媒介公告。
计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结
……
果予以公告，同时报中国证监会备案；
法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进
果原任或新任基金管理人要求，应按其要求替
第九部分 基金管理人、 行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证
换或删除基金名称中与原基金管理人有关的
基金托管人的更换条件 监会备案；
名称字样。
和程序 8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果
（二）基金托管人的更换程序
原任或新任基金管理人要求，应按其要求替换
……
或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称
字样。
人在更换基金托管人的基金份额持有人大会
（二）基金托管人的更换程序
决议生效后 2 日内在规定媒介公告。
……
……
在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议
照法律法规规定聘请符合《证券法》规定的会
生效后 2 日内在指定媒介公告。
计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结
……
果予以公告，同时报中国证监会备案。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换
法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进
的条件和程序。
行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证
……
监会备案。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的
人应在更换基金管理人和基金托管人的基金
条件和程序。
份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒
……
介上联合公告。
人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份
额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上
联合公告。
三、基金登记机构的权利 三、基金登记机构的权利
…… ……
第十一部分 基金份额
的登记
的办理时间进行调整，并依照有关规定于开始 的办理时间进行调整，并依照有关规定于开始
实施前在指定媒介上公告； 实施前在规定媒介上公告；
四、投资限制 四、投资限制
…… ……
第十二部分 基金的投 如法律法规或监管部门取消或变更上述限 如法律法规或监管部门取消或变更上述
资 制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
序后，则本基金投资不再受相关限制，或以变更 当程序后，则本基金投资不再受相关限制，或
后的规定为准，不需要经基金份额持有人大会 以变更后的规定为准，不需要经基金份额持有
审议，但须提前在指定媒介上公告。 人大会审议，但须提前在规定媒介上公告。
四、估值方法
（1）交易所上市的有价证券，以其估值日
在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值
日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价
格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘
价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重
大变化或证券发行机构发生影响证券价格的
重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价
四、估值方法 及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公
（1）交易所上市的有价证券，以其估值日在 （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权
证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日 固定收益品种（另有规定的除外），选取估值日
无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当
大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的 日的估值全价进行估值；
重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估 （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固
值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 定收益品种（另有规定的除外），选取估值日第
或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变 的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权 券，采用估值技术确定公允价值；
固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 （5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌
供的相应品种当日的估值净价进行估值； 转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固 活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公
定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供 允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公
的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净 允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确
价进行估值； 认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证 市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定
券，采用估值技术确定公允价值； 其公允价值；
（5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌 （6）对于在交易所市场上市交易的公开发
转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活 行的可转换债券等有活跃市场的含转股权的
跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价 债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价
值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价 作为估值全价；实行净价交易的债券选取估值
值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估 日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估
值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场 值全价。
活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公 2、处于未上市期间的有价证券的处理：
允价值。 （1）首次公开发行未上市的债券采用估值
术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公 （2）对于未上市或未挂牌转让且不存在活
允价值的情况下，按成本估值。 跃市场的固定收益品种，采用在当前情况下适
品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 估值技术确定其公允价值。
日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固 3、对全国银行间市场上不含权的固定收
定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 益品种（另有规定除外），按照第三方估值基准
品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估 服务机构提供的相应品种当日的估值全价估
第 十 四 部 分 基 金 资 产 值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回 值。对银行间市场上含权的固定收益品种（另
估值 售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按 有规定除外），按照第三方估值基准服务机构
照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间 提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐
市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价 估值全价估值。对于含投资人回售权的固定
格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在 收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实
明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的 际收款日期间选取第三方估值基准服务机构
变动的情况下，按成本估值。 提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值
易的，按债券所处的市场分别估值。 未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格
估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经 挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，
济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结 采用在当前情况下适用并且有足够可利用数
算价估值。 据和其他信息支持的估值技术确定其公允价
不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根 4、同一债券同时在两个或两个以上市场
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映 交易的，按债券所处的市场分别估值。
公允价值的价格估值。 5、持有的银行定期存款或通知存款以本
理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值 入。
的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关 6、国债期货合约，以估值当日结算价进行
法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后
证券投资基金业协会有关规定进行估值。 结算价估值。
的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定 值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
估值。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反
如基金管理人或基金托管人发现基金估值 映公允价值的价格估值。
违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有 理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值
人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双 的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相
方协商解决。 关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和 9、其他资产按法律法规或监管机构或中
基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 国证券投资基金业协会有关规定进行估值。
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此， 10、相关法律法规以及监管部门有强制规
就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在 定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意 规定估值。
见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结 如基金管理人或基金托管人发现基金估
果对外予以公布。 值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额
持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和
基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因
此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各
方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致
的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计
算结果对外予以公布。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
H＝M×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
H＝E×0.30%÷当年天数
M 为前一日的基金资产净值
H 为每日应计提的基金管理费
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月
E 为前一日的基金资产净值
末 ，按月支付 ，由基金管理人向基金托管人发
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于
末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假
月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给
等,支付日期顺延。
基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值
的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
下：
H＝M×0.08%÷当年天数
H＝E×0.08%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
H 为每日应计提的基金托管费
M 为前一日的基金资产净值
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月
末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于
基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次
第十五部分 基金费用 次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
与税 收 取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，
费
C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与
C 类和 E 类基金份额的销售服务费年费率为
基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年
度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将
销售服务费计提的计算公式如下：
在基金年度报告中对该项费用的列支情况作
H=E×0.20%÷当年天数
专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务
H=M×0.20%÷当年天数
费
H 为 C 类和 E 类基金份额每日应计提的
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费
基金份额销售服务费每日计提，逐日累计
M 为 C 类和 E 类基金份额前一日的基金
至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
资产净值
管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复
基金份额销售服务费每日计提，逐日累计
核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次
至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人
顺延。
复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项
一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支
费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
付日期顺延。
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项
金财产中支付。
费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从
基金财产中支付。
五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，
并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介公 并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介公
第十六部分 基金的收
告并报中国证监会备案。 告。
益与分配
基金红利发放日距离收益分配基准日（即 基金红利发放日距离收益分配基准日（即
可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15
个工作日。 个工作日。
二、基金的年度审计 二、基金的年度审计
管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格 管人相互独立的符合《证券法》规定的会计师
的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务
第 十 七 部 分 基 金 的 会 度财务报表进行审计。 报表进行审计。
计与审计 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应
事先征得基金管理人同意。 事先征得基金管理人同意。
事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务 师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
所需在 2 个工作日内在指定媒介公告。 务所需在 2 个工作日内在规定媒介公告。
二、信息披露义务人
二、信息披露义务人
……
……
本基金信息披露义务人应当在中国证监
本基金信息披露义务人应当在中国证监会
会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
国证监会规定的全国性报刊（以下简称“规定
证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报
报刊” ）及规定互联网网站（以下简称“规定网
刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站” ）
站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照
等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金
《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制
合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
公开披露的信息资料。
露的信息资料。
五、公开披露的基金信息
五、公开披露的基金信息
……
……
影响基金投资者决策的全部事项 ，……《基金
响基金投资者决策的全部事项，……《基金合
合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重
同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变
大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基
更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基
金招募说明书并登载在指定网站上 ；基金招募
金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理
说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少
人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金
每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人
管理人不再更新基金招募说明书。
不再更新基金招募说明书。
金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
活动中的权利、义务关系的法律文件。
中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金
基金募集申请经中国证监会注册后，基金
管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、 《基金合同》摘要登载在规定媒介上；
说明书、 《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基
基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金
基金托管协议登载在网站上。
托管协议登载在网站上。
的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概
摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要
要信息。 《基金合同》生效后，基金产品资料概
信息。 《基金合同》生效后，基金产品资料概要的
要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在
信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个
三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登
工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指
载在规定网站及基金销售机构网站或营业网
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金
点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金
作的，基金管理人不再更新基金产品资料概
管理人不再更新基金产品资料概要。
要。
（二）基金份额发售公告
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事
基金管理人应当就基金份额发售的具体
宜编制基金份额发售公告 ，并在披露招募说明
事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
书的当日登载于指定媒介上。
明书的当日登载于规定媒介上。
（三） 《基金合同》生效公告
（三） 《基金合同》生效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日
基金管理人应当在基金合同生效的次日
（若遇法定节假日指定报刊休刊，则顺延至法定
（若遇法定节假日规定报刊休刊，则顺延至法
节假日后首个出报日。下同）在指定媒介上登
定节假日后首个出报日。下同）在规定媒介上
载《基金合同》生效公告。
登载《基金合同》生效公告。
……
……
（四）基金资产净值、基金份额净值公告
（四）基金资产净值、基金份额净值公告
基金管理人应当按照下列要求披露基金净
基金管理人应当按照下列要求披露基金
值信息：
净值信息：
《基金合同》生效后，在开始办理基金份
额申购或者赎回前，基金管理人至少每周在指
额申购或者赎回前，基金管理人至少每周在规
定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计
定网站披露一次基金份额净值和基金份额累
第 十 八 部 分 基 金 的 信 净值。
计净值。
息披露 2、在不晚于每个开放日的次日，通过指定
网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开
网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开
放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计
放日的各类基金份额净值和各类基金份额累
净值
计净值
日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的
日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的
各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金份额净值和基金份额累计净值。
中国证监会对特殊基金品种的净值信息披
中国证监会对特殊基金品种的净值信息
露另有规定的， 从其规定。
披露另有规定的， 从其规定。
……
……
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、中
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、
期报告和季度报告
中期报告和季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月
基金管理人应当在每年结束之日起 3 个
内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在
月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在
载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登
指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告
载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会
应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计
计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师
师事务所审计。
事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个
基金管理人应当在上半年结束之日起 2
月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载
个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载
登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告
在指定报刊上。
登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个
工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告
工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公
登载在指定报刊上。
告登载在规定报刊上。
……
……
（七）临时报告
（七）临时报告
基金发生重大事件，有关信息披露义务人
基金发生重大事件，有关信息披露义务人
应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定
应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规定
报刊和指定网站上。
报刊和规定网站上。
……
……
值 0.5%；
基金份额净值 0.5%；
（九）清算报告
（九）清算报告
《基金合同》终止的，基金管理人应当依法
《基金合同》终止的，基金管理人应当依法
组织清算组对基金财产进行清算并作出清算报
组织清算组对基金财产进行清算并作出清算
告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业
报告。清算报告应当经过符合《证券法》规定
务资格的会计师事务所审计，并由律师事务所
的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法
出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载
律意见书。清算组应当将清算报告登载在规
在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载
定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规
在指定报刊上。
定报刊上。
六、信息披露事务管理
六、信息披露事务管理
……
……
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊
中选择披露信息的报刊。
中选择披露信息的报刊。
七、基金管理人、基金托管人的自主信息披
七、基金管理人、基金托管人的自主信息
露
披露
……
……
基金管理人、基金托管人在其他公共媒介
基金管理人、基金托管人在其他公共媒介
披露信息不得早于指定媒介和基金上市交易的
披露信息不得早于规定媒介和基金上市交易
证券交易所网站，且在不同媒介上披露同一信
的证券交易所网站，且在不同媒介上披露同一
息的内容应当一致。
信息的内容应当一致。
一、
《基金合同》的变更 一、
《基金合同》的变更
大会决议自生效后方可执行，自决议生效后两 人大会决议自生效后方可执行，自决议生效后
个工作日内在指定媒介公告。 两个工作日内在规定媒介公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管 基金财产清算账册及有关文件由基金托
人保存 15 年以上。 管人保存 20 年以上。
七、基金财产清算的公告 七、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告。 清算过程中的有关重大事项须及时公
第十九部分 基金合同
基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 告。基金财产清算报告经符合《证券法》规定
的变更、终止与基金财
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具 的会计师事务所审计并由律师事务所出具法
产的清算
法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
行公告。基金财产清算小组应当将清算报告登 组进行公告。基金财产清算小组应当将清算
载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性
载在指定报刊上。 公告登载在规定报刊上。
八、基金财产清算账册及文件的保存 八、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管 基金财产清算账册及有关文件由基金托
人保存 15 年以上。 管人保存不低于法律法规规定的最低期限。
附件 2：
《金信民达纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》修改前后文
对照表
章节 修改前内容 修改后内容
（一）基金管理人
（一） 基金管理人
名称： 金信基金管理有限公司
名称： 金信基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
住所：深圳市前海深港合作区南山街道兴海
号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限
大道 3040 号前海世茂金融中心二期 2603
公司）
……
……
联系电话： 0755-82510235
联系电话： 0755-82510315
（二）基金托管人
（二）基金托管人
名称： 中国工商银行股份有限公司
名称： 中国工商银行股份有限公司
住 所 ：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
一 、基金托管协议当事 （100032）
（100032）
人 法定代表人： 廖林
法定代表人： 陈四清
成立时间： 1984 年 1 月 1 日
成立时间： 1985 年 11 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号 ：国务院《关
批准设立机关和批准设立文号：国务院
于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的
（国发1983146 号）
决定》 （国发1983146 号）
组织形式： 股份有限公司
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元
注册资本： 人民币 34,932,123.46 万元
存续期间： 持续经营
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中
基金托管资格批文及文号：中国证监会和
国人民银行证监基字【1998】3 号
中国人民银行证监基字【1998】3 号
本协议约定的基金产品资料概要编制、披露与
二、基金托管协议的依
更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年 删除左侧内容。
据、目的和原则
后开始执行。
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使
使监督权 监督权
…… ……
及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行 《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进
为进行监督： 行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，
定，本基金禁止从事下列行为： 本基金禁止从事下列行为：
…… ……
三 、基金托管人对基金 如法律法规或监管部门取消或变更上述 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁
管 理 人 的 业 务 监 督 和 禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后， 止性规定，基金管理人在履行适当程序后，则本
核查 则本基金投资不再受相关限制，或以变更后的 基金投资不再受相关限制，或以变更后的规定为
规定为准，不需要经基金份额持有人大会审 准，不需要经基金份额持有人大会审议，但须提
议，但须提前在指定媒介上公告。 前在规定媒介上公告。
…… ……
（二）基金托管人应根据有关法律法规的 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规
规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费 各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费
用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据
数据等进行监督和核查。 等进行监督和核查。
（二）募集资金的验证
（二）募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协
募集期内销售机构按销售与服务代理协议
议的约定，将认购资金划入登记机构开立的基
的约定，将认购资金划入登记机构开立的基金认
金认购专户。该账户由基金管理人委托登记
购专户。该账户由基金管理人委托登记机构开
机构开立并管理。基金募集期满，募集的基金
立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总
份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人
额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基
数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，
金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人
由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资
聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验
格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，
资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验
出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含
资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有
效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基
金管理人应将募集的属于本基金财产的全部
金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立
资金划入基金托管人为基金开立的资产托管
五、基金财产的保管 的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日
专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认
出具确认文件。
文件。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》
若基金募集期限届满，未能达到《基金合
生效的条件，由基金管理人按规定办理退款事
同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退
宜。
款事宜。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
……合同原件应存放于基金管理人和基金
……合同原件应存放于基金管理人和基
托管人各自文件保管部门不低于法律法规规定
金托管人各自文件保管部门 15 年以上。
的最低期限。
对于无法取得二份以上正本的，基金管理
对于无法取得二份以上正本的，基金管理人
人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合
应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同复
同复印件或传真件，未经双方协商或未在合同
印件或传真件，未经双方协商或未在合同约定范
约定范围内， 合同原件不得转移。
围内，合同原件不得转移。
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
六 、指令的发送、确认 ……
……
和执行 基金管理人应将同业市场国债交易通知
（删除左侧内容）
单加盖预留印鉴后传真给基金托管人。
（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数
数据传递及托管协议当事人的责任 据传递及托管协议当事人的责任
…… ……
七、交易及清算交收安
基金管理人应于每个开放日 14：
排
前一个开放日经确认的基金申购金额和赎回 前一个开放日经确认的基金申购金额和赎回份
份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金 额以双方约定的电子数据的形式通知基金托管
托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回数 人。基金管理人应对传递的申购、赎回数据的真
据的真实性、准确性和完整性负责。 实性、准确性和完整性负责。
（一）基金资产净值的计算
（一）基金资产净值的计算
序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债
基金资产净值是指基金资产总值减去负
后的价值。各类基金份额净值是指计算日该类
债后的价值。各类基金份额净值是指计算日
基金资产净值除以该计算日该类基金份额余额
该类基金资产净值除以该计算日该类基金份
后的数值。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额
额余额后的数值。本基金 A 类基金份额和 C
和 E 类基金份额将分别计算基金份额净值。基
类基金份额将分别计算基金份额净值。基金
金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点
份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点
后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财
后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金
产。
财产。
（二）基金资产估值方法
基金所拥有的债券、国债期货合约和银行存
款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
本基金的估值方法为：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
（二）基金资产估值方法
券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交
基金所拥有的债券、国债期货合约和银行
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化
存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事
件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值 ；如最
本基金的估值方法为：
近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日
最近交易市价，确定公允价格。
无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化或证券发行机构未发生影响证券价格
定收益品种（另有规定的除外），选取估值日第三
的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估
估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变
值全价进行估值；
化或证券发行机构发生影响证券价格的重大
事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重
收益品种（另有规定的除外），选取估值日第三方
大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价
估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一
格。
估值全价或推荐估值全价进行估值；
固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提
采用估值技术确定公允价值；
供的相应品种当日的估值净价进行估值；
让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃
定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供
市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；
的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值
对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的
净价进行估值；
情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少
券，采用估值技术确定公允价值；
的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。
转让的债券 ，对存在活跃市场的情况下 ，应以
八、基金资产净值计算 活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公 的可转换债券等有活跃市场的含转股权的债券，
和会计核算 实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估
允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公
值全价；实行净价交易的债券选取估值日收盘价
允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确
并加计每百元税前应计利息作为估值全价。
认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或
（2）处于未上市期间的有价证券的处理：
市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定
其公允价值。
术确定公允价值；
（2）首次公开发行未上市的债券采用估值
技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
市场的固定收益品种，采用在当前情况下适用并
公允价值的情况下，按成本估值。
且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技
（3）对全国银行间市场上不含权的固定收
术确定其公允价值。
益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种
（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益
当日的估值净价估值。对银行间市场上含权
品种（另有规定除外），按照第三方估值基准服务
的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对
相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净
银行间市场上含权的固定收益品种（另有规定除
价估值。对于含投资人回售权的固定收益品
外），按照第三方估值基准服务机构提供的相应
种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售
品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价估
权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。
值。对于含投资人回售权的固定收益品种，行使
对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提
回售权的，在回售登记日至实际收款日期间选取
供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利
第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯
率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有
一估值全价或推荐估值全价进行估值；回售登记
发生大的变动的情况下，按成本估值。
期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场
偿期所对应的价格进行估值。对于全国银行间
交易的，按债券所处的市场分别估值。
市场未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的
（5）国债期货合约，以估值当日结算价进
固定收益品种，采用在当前情况下适用并且有足
行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日
够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定
后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易
其公允价值。
日结算价估值。
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交
（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估
易的，按债券所处的市场分别估值。
值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
（5）持有的银行定期存款或通知存款以本金
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反
列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。
映公允价值的价格估值。
（6）国债期货合约，以估值当日结算价进行
（7）当发生大额申购或赎回情形时，基金
估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经
管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算
值的公平性 。 具体处理原则与操作规范遵循
价估值。
相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值
定。
不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据
（8）其他资产按法律法规或监管机构或中
具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允
国证券投资基金业协会有关规定进行估值。
价值的价格估值。
（9）相关法律法规以及监管部门有强制规
（8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管
定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的
规定估值。
公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法
律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（9）其他资产按法律法规或监管机构或中国
证券投资基金业协会有关规定进行估值。
（10）相关法律法规以及监管部门有强制规
定的，从其规定 。 如有新增事项，按国家最新规
定估值。
（一）基金收益分配的原则
……
（一）基金收益分配的原则
在不违反法律法规且对基金份额持有人
……
利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可
在不违反法律法规且对基金份额持有人利
对基金收益分配原则进行调整并履行适当程
益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基
序，不需召开基金份额持有人大会。
金收益分配原则进行调整并履行适当程序。
本基金每次收益分配比例等详见届时基
九、基金收益分配 本基金每次收益分配比例等详见届时基金
金管理人发布的公告。
管理人发布的公告。
（二）基金收益分配方案的制定和实施程
（二）基金收益分配方案的制定和实施程序
序
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并
基金托管人复核，在 2 个内在规定媒介公告。
由基金托管人复核，在 2 个内在指定媒介公告
……
并报中国证监会备案。
……
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的
的职责和信息披露程序
职责和信息披露程序
……
……
基金托管人应当按照相关法律 、行政法
基金托管人应当按照相关法律、行政法规 、
规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，
中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
对基金管理人编制的基金份额的基金资产净
管理人编制的各类基金份额的基金资产净值、各
值、各类基金份额净值、基金业绩表现数据、基
类基金份额净值、基金业绩表现数据、基金定期
金定期报告和定期更新的招募说明书等公开
报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相
披露的相关基金信息进行复核、审查 ，并向基
关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出
金管理人出具书面文件或者盖章或 XBRL 电
十、基金信息披露 具书面文件或者盖章或 XBRL 电子方式复核确
子方式复核确认。
认。
基金年报中的财务报告部分，经具有从事
基金年报中的财务报告部分 ，经符合《证券
证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。
后，方可披露。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间
基金管理人应当在中国证监会规定的时
内，将应予披露的基金信息通过中国证监会规定
间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会
的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒
指定的全国性报刊和基金管理人的互联网网
介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披
站等媒介披露。根据法律法规应由基金托管
露的信息，基金托管人将通过规定报刊或基金托
人公开披露的信息，基金托管人将通过指定报
管人的互联网网站公开披露。
刊或基金托管人的互联网网站公开披露。
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
基金管理费按基金资产净值的 0.30%年费率
基金管理费按基金资产净值的 0.30%年费
计提。
率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资
在通常情况下，基金管理费按前一日基金
产净值 0.30%年费率计提。计算方法如下：
资产净值 0.30%年费率计提。计算方法如下：
H＝M×0.30%÷当年天数
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
H 为每日应计提的基金管理费
M 为前一日的基金资产净值
E 为前一日的基金资产净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按基金资产净值的 0.08%年费率
基金托管费按基金资产净值的 0.08%年费
计提。
率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资
在通常情况下，基金托管费按前一日基金
产净值的 0.08%年费率计提。计算方法如下：
资产净值的 0.08%年费率计提。计算方法如
十一、基金费用 H＝M×0.08%÷当年天数
下：
H 为每日应计提的基金托管费
H＝E×0.08%÷当年天数
M 为前一日的基金资产净值
H 为每日应计提的基金托管费
（三）C 类和 E 类基金份额的基金销售服务
E 为前一日的基金资产净值
费
（三）C 类基金份额的基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，
类基金份额和 E 类基金份额的销售服务费按前
C 类基金份额的销售服务费按前一日基金资
一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服
产净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的计
务费的计算方法如下：
算方法如下：
S=M×0.20%÷当年天数
S=E×0.20%÷当年天数
S 为 C 类基金份额和 E 类基金份额每日应计
S 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务
提的销售服务费
费
M 为 C 类基金份额和 E 类基金份额前一日
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
的基金资产净值
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构 基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根
根据基金管理人的指令编制和保管，保存期限 据基金管理人的指令编制和保管，保存期限自基
自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金 金账户销户之日起不得低于法律法规规定的最
管理人和基金托管人应按照目前相关规则分 低期限。基金管理人和基金托管人应按照目前
别保管基金份额持有人名册。保管方式可以 相关规则分别保管基金份额持有人名册 。 保管
十二、基金份额持有人 采用电子或文档的形式。 方式可以采用电子或文档的形式。
名册的保管 …… ……
基金托管人以电子版形式妥善保管基金 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份
份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存 额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限
期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基 不低于法律法规规定的最低期限。基金托管人
金份额持有人名册用于基金托管业务以外的 不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金
其他用途，并应遵守保密义务。 托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存 基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原
原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重 始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合
要合同等，保存期限不少于 15 年，对相关信息 同等，保存期限不低于法律法规规定的最低期
负有保密义务，但司法强制检查情形及法律法 限，对相关信息负有保密义务，但司法强制检查
十三、基金有关文件和
规规定的其它情形除外。其中，基金管理人应 情形及法律法规规定的其它情形除外。其中，基
档案的保存
保存基金财产管理业务活动的记录 、账册 、报 金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、
表和其他相关资料，基金托管人应保存基金托 账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存
管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相
料。 关资料。
（一）基金管理人的更换
……
（3）临时基金管理人 ：新任基金管理人产
（一）基金管理人的更换
生之前，临时基金管理人由基金管理人、基金
托管人、单独或合计持有 10%以上（含 10%）基
……
金份额的基金份额持有人提名；中国证监会根
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生
据《证券投资基金法》的规定，从提名人选中择
之前，由中国证监会指定临时基金管理人；
优指定临时管理人。基金管理人 、基金托管
（4）备案：基金份额持有人大会选任基金管
人、单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份
理人的决议须报中国证监会备案；
额的基金份额持有人均不提名的，由中国证监
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人
会指定临时基金管理人；
在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议
（4）备案 ：基金份额持有人大会选任基金
生效后 2 日内在规定媒介公告；
管理人的决议须报中国证监会备案；
……
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管
（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照
人在更换基金管理人的基金份额持有人大会
法律法规规定聘请符合《证券法》规定的会计师
决议生效后 2 日内在指定媒介公告；
事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以
……
公告，同时报中国证监会备案；
（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按
（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果
照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
原任或新任基金管理人要求，应按其要求替换或
产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报
删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称
中国证监会备案；
字样。
（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如
果原任或新任基金管理人要求，应按其要求替
十四 、基金管理人和基
换或删除基金名称中与原任基金管理人有关
金托管人的更换
的名称字样。
（二）基金托管人的更换
（二）基金托管人的更换
……
……
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人
人在更换基金托管人的基金份额持有人大会
在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议
决议生效后 2 日内在指定媒介公告。
生效后 2 日内在规定媒介公告。
（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥
（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善
善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办
保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基
理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任
金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托
基金托管人或者临时基金托管人应当及时接
管人或者临时基金托管人应当及时接收，并应与
收，并应与基金管理人核对基金资产总值和净
基金管理人核对基金资产总值和净值；
值；
（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照
（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按
法律法规规定聘请符合《证券法》规定的会计师
照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以
产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报
公告，同时报中国证监会备案。
中国证监会备案。
（三）基金管理人和基金托管人的同时更换程
（三）基金管理人和基金托管人的同时更换程序
序
应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额
人应在更换基金管理人和基金托管人的基金
持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联
份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
合公告。
介上联合公告。
（二）基金财产的清算 （二）基金财产的清算
…… ……
小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从 组成员由基金管理人、基金托管人、符合《证券
事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律 法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指
师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必
产清算小组可以聘用必要的工作人员。 要的工作人员。
…… ……
（三）基金财产清算的公告 （三）基金财产清算的公告
十六、基金托管协议的 清算过程中的有关重大事项须及时公 清算过程中的有关重大事项须及时公告。
变更、终止与基金财产 告。基金财产清算报告经具有从事证券、期货 基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会计
的清算 相关业务资格的会计师事务所审计并由律师 师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公
并公告。基金财产清算公告于基金财产清算 告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5
报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基
金财产清算小组进行公告。基金财产清算小 金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网
组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清 站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊
算报告提示性公告登载在指定报刊上。 上。
（四）基金财产清算账册及文件的保存 （四）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托 基金财产清算账册及有关文件由基金托管
管人保存 15 年以上。 人保存不低于法律法规规定的最低期限。
本协议受中国法律（就本协议而言，不包括香港
十八、争议解决方式 本协议受中国法律管辖。 特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区的有关
规定）管辖并从其解释。
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